誠信經營

為建立誠信經營之企業文化及落實誠信經營管理,立凱電秉持廉潔、透明及負責任之經營態度,由法務智權單位負責誠信經營政策之推動與防範方案之制定及監督,並每年至少一次向董事會報告。

本公司已於2012年起陸續訂定「誠信經營守則管理辦法」、「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業辦法」及「道德行為準則管理辦法」等辦法;為鼓勵舉報任何非法或違反誠信經營守則之行為,2016年增訂「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件處理辦法」以建立本公司與集團企業內、外部檢舉管道及處理制度,使本公司所制定之道德行為準則管理辦法及誠信經營守則管理辦法得以落實執行,為更強化公司治理,本公司修訂「公司治理實務守則」並規範本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起之股票交易控管措施,包括(但不限於)董事不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票,並確保檢舉人及相對人之合法權益。

防範內線交易落實情形

本公司每年至少一次對董事、經理人及受僱人辦理「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業辦法」及相關法令之教育宣導,並對新任之董事、經理人及受僱人適時提供教育宣導,另向董事宣導依本公司「公司治理實務守則」第5.2條第14款,不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。本年度已於110年12月2日對本公司員工(18人,60分鐘)及110年9月28日對現任董事、獨立董事、經理人進行相關防範內線交易宣導,內容包括內部重大資訊範圍、保密作業、公開作業與違規處理,並將課程簡報檔案寄送所有董事、經理人及受僱人參考。

本公司於每次向董事、獨立董事預定董事會召開日期時,若該次董事會預定重大議程為財報議案,於預定通知上告知財報公告前之封閉期間,避免董事誤觸相關規範。

誠信經營運作情形

本公司每年由法務智權單位監督誠信經營政策之推動與落實情形,經查核本公司2021年度並未發現有違反誠信經營之相關事項,亦未收到有關本公司違反誠信經營相關之內外部檢舉函件與案件。本公司已於2021年舉行以下誠信經營相關教育訓練:1.於2021/9 / 2 8對董事 及員工以郵件形式進行『防範內線交易』教育宣導, 計董事7人、員工120人。2.於2021/ 1 2/ 2對員工進行『防範內線交易及誠信經營』 教育訓練,計18人次、合計18人時。 本公司歷年誠信經營執行之情形如下:

2017年執行誠信經營之情形,法務智權部已提報2018年3月23日之董事會。
2017年執行誠信經營情形

2018年執行誠信經營之情形,法務智權部已提報2019年2月26日之董事會。
2018年執行誠信經營情形

2019年執行誠信經營之情形,法務智權部已提報2020年2月26日之董事會。
2019年執行誠信經營情形

2020年執行誠信經營之情形,法務智權部已提報2021年1月14日之董事會。
2020年執行誠信經營情形

2021年執行誠信經營之情形,法務智權部已提報2022年1月14日之董事會。
2021年執行誠信經營情形

2022年執行誠信經營之情形,預定於2023年3月底前提報董事會。